东兴证券危机公关私募资管风控缺失收警示函

北京证监局披露对东兴证券的一则处罚信息，因公司在开展私募资产管理业务过程中存在资管新规落实不到位、投资管理不规范、风险管控制度存在缺失等问题，北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施。

经查，该公司在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题：一是资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次；二是投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全，投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位；三是风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。